讀特客戶端·深圳新聞網(wǎng)2022年8月8日訊（深圳商報(bào)記者 吳維）記者昨日從市檢察院獲悉，自2020年3月最高人民檢察院授權(quán)深圳市南山、寶安兩區(qū)開展首期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作以來，深圳檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持把開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作作為創(chuàng)建中國特色社會主義檢察制度示范院的重要抓手，奮力創(chuàng)建企業(yè)合規(guī)改革的“深圳樣本”，助力深圳打造“企業(yè)合規(guī)建設(shè)示范城市”。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，首期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作啟動以來，截至今年6月底，深圳兩級檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件105件，基層院辦理企業(yè)合規(guī)案件數(shù)量占到全市企業(yè)合規(guī)案件總數(shù)的78.1%。
去年11月，深圳被列為首批國家營商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)城市，深圳檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步加碼，以企業(yè)合規(guī)經(jīng)營推動行業(yè)合規(guī)的先行先試，為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造良好的營商環(huán)境。
深圳是我國黃金珠寶產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大的集聚區(qū)，誕生了多個具有國際影響力的黃金珠寶品牌。2020年，海關(guān)總署開展專項(xiàng)行動，對鉆石走私犯罪進(jìn)行集中打擊，深圳海關(guān)緝私局向深圳市檢察院移送了一批案件。
深圳市檢察院在辦案過程中發(fā)現(xiàn)，涉案的鉆石經(jīng)營者眾多，并且大部分是個體經(jīng)營戶，開展涉罪企業(yè)合規(guī)效率低下且效果難以保證。為使鉆石經(jīng)營者規(guī)范從業(yè)、合規(guī)經(jīng)營，有效預(yù)防違法犯罪，營造法治化營商環(huán)境，深圳市檢察院實(shí)施“行業(yè)合規(guī)”+“個案合規(guī)”的方案，委托羅湖區(qū)檢察院啟動第三方監(jiān)督評估機(jī)制，以深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會為重要抓手，對深圳市鉆石行業(yè)開展行業(yè)合規(guī)建設(shè)，引導(dǎo)行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。
歷時11個月后，檢察機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)建設(shè)驗(yàn)收公開聽證，大部分申請合規(guī)整改的涉案企業(yè)通過了合規(guī)建設(shè)驗(yàn)收。之后，深圳檢察機(jī)關(guān)依法對13個單位、24名犯罪嫌疑人作出不起訴決定，依法將22個案件的51名犯罪嫌疑人起訴至法院。針對鉆石流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的“貨票分離”問題，檢察機(jī)關(guān)向稅務(wù)機(jī)關(guān)制發(fā)《檢察建議書》，建議完善鉆石類商品的開票管理制度，強(qiáng)化稅務(wù)稽核。針對國內(nèi)鉆石銷售展示平臺網(wǎng)站未核實(shí)鉆石來源合法性問題，檢察機(jī)關(guān)向多家平臺運(yùn)營商制發(fā)《檢察建議書》，要求核查商家銷售的鉆石來源合法證明等。
檢察機(jī)關(guān)還通過行業(yè)協(xié)會發(fā)布了《深圳市鉆石行業(yè)反走私合規(guī)管理指引》，組織企業(yè)簽署反走私聯(lián)合聲明，通過開展企業(yè)合規(guī)宣講及培訓(xùn)，教育感化從業(yè)人員。通過一系列合規(guī)舉措，較好地實(shí)現(xiàn)了“辦理一類案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”的示范效應(yīng)。今年4月，全國鉆石進(jìn)口貨值在疫情之下實(shí)現(xiàn)同比增長76.11%，創(chuàng)歷史新高，深圳鉆石行業(yè)在其中發(fā)揮了生力軍作用。