深圳商報2019年05月22日訊 （記者鐘國斌）證監(jiān)會、上交所聯(lián)合點名保薦代表人，可謂罕見。近日，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人——中金公司的萬久清、莫鵬違規(guī)改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。證監(jiān)會對萬久清、莫鵬予采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，上交所對兩人給予通報批評的紀律處分。

上交所予以通報批評

據(jù)了解，萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，擅自多處修改了《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復》（簡稱《問詢回復》）及同步報送的更新版招股說明書中，有關經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務與技術、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書的相關內容。

上交所在紀律處分決定書指出，上述不當行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監(jiān)會，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質量評價和誠信檔案。

上交所表示，上述違規(guī)行為發(fā)生，說明中金公司作為保薦機構，在保薦代表人業(yè)務管理、保薦業(yè)務內部質量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關發(fā)行上市申請項目中，進一步加強保薦業(yè)務和保薦代表人監(jiān)督管理。

證監(jiān)會出具警示函

當天，證監(jiān)會嚴肅處理違規(guī)改動科創(chuàng)板注冊申請文件行為。證監(jiān)會指出，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規(guī)改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。在上交所采取紀律處分的基礎上，證監(jiān)會對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會強調，注冊申請相關文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》明確規(guī)定，注冊申請文件受理后，未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業(yè)人員，應認真學習和嚴格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務，積極配合審核工作，全力確保申報質量。

證監(jiān)會表示，將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

中金公司在處罰下達后表示：“就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強管控和培訓，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質量?！?/p>